勧誘方針

勧誘方針について

私たちは、三方よしの理念を大切にする者として、また、金融商品を販売する者としての社会的使命を自覚し、各種法令・諸規則を遵守するとともに、以下に定める勧誘方針に基づき、顧客および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。

基本理念

高い倫理観に基づき、誠実に行動致します。

お客様本位

常にお客様の信頼の確保を心がけ、お客様一人一人のご要望に最も適した商品をご提案致します。
また、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。

適合性の原則

市場リスクを伴う商品については、お客様の知識・経験および財産の状況などに照らし、
最も適していると思われるものをご提案致します。

説明義務の履行

お客様ご自身で、判断がしやすいように、商品内容やその特性等について、正確且つ十分な説明を行います。
また、お客様に不利益となる事項についてもご説明致します。

お客様のお金、公金の取扱い

お客様からお預かりするお金、公金については、遅延なく処理を行うとともに、私金とは厳格に区別して取り扱います。
また、割引・割戻し・立替えといった特別の利益の提供は致しません。

適正な資料の使用

商品をご提案するにあたっては、適正な資料を用います。
不当な表示のある資料やお客様の誤解を招くような表示のある資料は、作成及び使用致しません。

プライバシー保護

お客様からご提供頂いた情報については、業務の遂行に必要な範囲での使用に留めると共に適正な管理を行い、
お客様のプライバシーを保護致します。

反社会的な申し出の受入拒否

申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断り致します。

節度ある活動

電話や訪問による勧誘は、お客様の立場に立って、時間帯や方法等について十分配慮致します。
また、勧誘に対し拒絶の意思を明らかにしたお客様に対して、引き続き勧誘活動を行い困惑させるような行動は致しません。

質の高いサービス

日々の業務からの振り返り、また、研修会・勉強会などを通じ自己研鑚に努めて、
お客様に質の高いサービスを提供していきます。

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